中華全國總工會關(guān)于加強公司制企業(yè)職工董事制度、職工監(jiān)事制度建設(shè)的意見

                                                                                                              2016-12-13

　    為深入貫徹落實黨的十八大、十八屆三中、四中、五中、六中全會精神，貫徹落實全國國有企業(yè)黨的建設(shè)工作會議精神特別是習近平總書記提出的要堅持和完善職工董事制度、職工監(jiān)事制度，鼓勵職工代表有序參與公司治理的重要論述，按照《中共中央、國務(wù)院關(guān)于構(gòu)建和諧勞動關(guān)系的意見》中關(guān)于“推行職工董事、職工監(jiān)事制度”“依法規(guī)范職工董事、職工監(jiān)事履職規(guī)則”的要求，以《公司法》等法律法規(guī)為依據(jù)，現(xiàn)就加強公司制企業(yè)職工董事制度、職工監(jiān)事制度建設(shè)提出以下意見。

　　一、充分認識加強職工董事制度、職工監(jiān)事制度建設(shè)的重要意義

　　職工董事制度、職工監(jiān)事制度，是指依照《公司法》《公司登記管理條例》設(shè)立的有限責任公司和股份有限公司(以下簡稱公司)通過職工代表大會（或職工大會，簡稱職代會）民主選舉一定數(shù)量的職工代表，分別進入董事會、監(jiān)事會，代表職工源頭參與公司決策和監(jiān)督的基層民主管理形式。伴隨我國社會主義市場經(jīng)濟的深入發(fā)展，公司制作為現(xiàn)代企業(yè)的有效組織形式，日益成為各種所有制企業(yè)改革發(fā)展的普遍選擇。職工董事制度、職工監(jiān)事制度在完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，構(gòu)建和諧穩(wěn)定勞動關(guān)系，促進企業(yè)和職工共同發(fā)展等方面發(fā)揮了積極作用。但是，目前還有相當數(shù)量的公司未依法建立職工董事制度、職工監(jiān)事制度，在已建立這項制度的公司中還有相當一部分因操作不規(guī)范而影響了職工董事制度、職工監(jiān)事制度發(fā)揮應(yīng)有的積極作用。推動依法建立和規(guī)范職工董事制度、職工監(jiān)事制度，是工會民主管理工作一項重要的任務(wù)。

　　加強職工董事制度、職工監(jiān)事制度建設(shè)，是貫徹落實黨的全心全意依靠工人階級根本方針，推進社會主義基層民主制度建設(shè)，支持職工參與管理和監(jiān)督的重要措施；是建立現(xiàn)代企業(yè)制度，將民主管理融入公司治理結(jié)構(gòu)，推進公司民主決策、科學決策的重要內(nèi)容；是源頭維護職工合法權(quán)益，實現(xiàn)勞動關(guān)系雙方合作共贏，構(gòu)建社會主義和諧勞動關(guān)系的重要抓手；是加強企業(yè)黨風廉政建設(shè)，促進公司負責人廉潔從業(yè)，推動公司健康發(fā)展的重要途徑。各級工會要充分認識加強職工董事制度、職工監(jiān)事制度建設(shè)的重要性和緊迫性，堅持促進企業(yè)發(fā)展、維護職工權(quán)益，努力推動職工董事制度、職工監(jiān)事制度建設(shè)，保障職工的民主權(quán)利。

　　   二、依法推進公司建立職工董事制度、職工監(jiān)事制度

　?。ㄒ唬┲ν七M公司依法建立職工董事制度、職工監(jiān)事制度。

　　各級工會應(yīng)當依據(jù)《公司法》等法規(guī)政策的規(guī)定，推動和督促國有及國有控股公司率先依法建立職工董事制度，引導(dǎo)和支持混合所有制公司、非公有制公司的董事會設(shè)立職工董事，同時要督促設(shè)立了監(jiān)事會的各類公司都依法建立職工監(jiān)事制度。

　?。ǘ┣袑嵄ＷC職工董事、職工監(jiān)事候選人條件和人數(shù)比例。

　　 1.職工董事、職工監(jiān)事候選人應(yīng)符合以下基本條件：與公司存在勞動關(guān)系；能夠代表和反映職工合理訴求，維護職工和公司合法權(quán)益，為職工群眾信賴和擁護；熟悉公司經(jīng)營管理或具有相關(guān)的工作經(jīng)驗，熟知勞動法律法規(guī)，有較強的協(xié)調(diào)溝通能力；遵紀守法，品行端正,秉公辦事,廉潔自律；符合法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他條件。遵循職工董事、職工監(jiān)事任職回避原則，堅持公司高級管理人員和監(jiān)事不得兼任職工董事，公司高級管理人員和董事不得兼任職工監(jiān)事。公司高管的近親屬，不宜擔（兼）任職工董事、職工監(jiān)事。

　　 2.職工董事、職工監(jiān)事的人數(shù)和具體比例應(yīng)依法在公司章程中作出明確規(guī)定。國有及國有控股公司，其董事會成員中應(yīng)當有公司職工代表；引導(dǎo)和支持國有及國有控股公司以外的其他公司董事會成員中配備適當比例的職工董事，力促董事會成員中至少有一名職工董事。所有公司監(jiān)事會中職工監(jiān)事的比例不低于三分之一。督促公司在設(shè)立（或改制）的初始階段，依照相關(guān)法律規(guī)定在董事會、監(jiān)事會中預(yù)留職工董事、職工監(jiān)事的席位，并在公司章程中予以明確規(guī)定。

　　 3.職工持股會選派到董事會、監(jiān)事會的董事、監(jiān)事，一般不占職工董事、職工監(jiān)事的名額。

　?。ㄈ┮婪ㄒ?guī)范職工董事、職工監(jiān)事產(chǎn)生的程序。

　 　1.職工董事、職工監(jiān)事的候選人，可以由公司工會根據(jù)自薦、推薦情況，在充分聽取職工意見的基礎(chǔ)上提名，也可以由三分之一以上的職工代表或者十分之一以上的職工聯(lián)名推舉，還可以由職代會聯(lián)席會議提名。公司工會主席、副主席一般應(yīng)作為職工董事、職工監(jiān)事候選人人選。

　　 2.職工董事、職工監(jiān)事應(yīng)由公司職代會以無記名投票方式差額選舉，并經(jīng)職代會全體代表的過半數(shù)同意方可當選。尚未建立職代會的，應(yīng)在企業(yè)黨組織的領(lǐng)導(dǎo)和上級工會的指導(dǎo)下，先行建立職代會。

　　 3.職工董事、職工監(jiān)事由職代會選舉產(chǎn)生后，應(yīng)進行任前公示，與其他董事、監(jiān)事一樣履行相關(guān)手續(xù)，并報上級工會和有關(guān)部門（機構(gòu)）備案。公司工會應(yīng)做好向上級工會報備的相關(guān)工作。

　　 三、依法規(guī)范職工董事、職工監(jiān)事履行職責規(guī)則

　?。ㄒ唬┮婪鞔_職工董事、職工監(jiān)事的職權(quán)、義務(wù)和責任。

　　職工董事、職工監(jiān)事依法享有與公司其他董事、監(jiān)事同等權(quán)利，在董事會、監(jiān)事會研究決定公司重大問題時，職工董事、職工監(jiān)事應(yīng)充分發(fā)表意見，履行代表職工利益、反映職工合理訴求、維護職工和公司合法權(quán)益的職責與義務(wù)，并承擔相應(yīng)責任。

　 　1．職工董事依法行使下列職權(quán)：參加董事會會議，行使董事的發(fā)言權(quán)和表決權(quán)；在董事會研究決定公司重大問題時充分發(fā)表意見，確定公司高級管理人員的聘任、解聘時，如實反映職代會民主評議高級管理人員情況；對涉及職工合法權(quán)益或大多數(shù)職工切身利益的董事會議案、方案提出意見和建議；就涉及職工切身利益的規(guī)章制度或者重大事項，提出董事會議題，依法提請召開董事會會議，反映職工合理要求，維護職工合法權(quán)益；列席與其職責相關(guān)的公司行政辦公會議和有關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營工作的重要會議；要求公司工會、公司有關(guān)部門通報相關(guān)情況，提供相關(guān)資料；向公司工會、上級工會或有關(guān)部門如實反映情況；法律法規(guī)、規(guī)章制度和公司章程規(guī)定的其他權(quán)利。

　　2．職工監(jiān)事依法行使下列職權(quán)：參加監(jiān)事會會議，行使監(jiān)事的發(fā)言權(quán)和表決權(quán)；參與監(jiān)督檢查公司對涉及職工切身利益的法律法規(guī)、規(guī)章制度和公司章程的貫徹執(zhí)行情況；監(jiān)督檢查公司職工工資、勞動保護、社會保險、福利及勞動合同、集體合同等制度規(guī)定的落實情況；聽取和監(jiān)督公司的經(jīng)營管理情況；參與對公司的財務(wù)檢查和對公司董事會、經(jīng)理層人員履行職責的監(jiān)督；就涉及職工切身利益的規(guī)章制度或者重大事項，提出監(jiān)事會議題，提議召開監(jiān)事會會議；列席董事會會議，可對董事會決議事項提出質(zhì)詢或者建議；列席與其職責相關(guān)的公司行政辦公會議和有關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營工作的重要會議；要求公司工會、公司有關(guān)部門通報相關(guān)情況，提供相關(guān)資料；向公司工會、上級工會或有關(guān)部門如實反映情況；法律法規(guī)、規(guī)章制度和公司章程規(guī)定的其他權(quán)利。

　　尚未設(shè)立職工董事的公司，遇有董事會制訂公司合并、分立、解散和變更公司重大方案，或者制訂公司利潤分配方案等涉及職工切身利益的重要事項時，職工監(jiān)事應(yīng)當按照對職工董事的要求主動擔負起相應(yīng)職責。

　　3.職工董事、職工監(jiān)事應(yīng)當履行以下義務(wù)：認真學習黨的理論和路線方針政策，學習國家法律法規(guī)，積極參加相關(guān)培訓(xùn)，提高自身思想政治素質(zhì)和相關(guān)業(yè)務(wù)素質(zhì)；遵守法律法規(guī)和公司章程及各項規(guī)章制度，執(zhí)行股東會、董事會、監(jiān)事會的決議，保守公司秘密，認真履行職責；及時了解企業(yè)管理和發(fā)展狀況，經(jīng)常深入職工群眾廣泛聽取意見和建議，在董事會、監(jiān)事會上真實準確、全面充分地反映職工的合理訴求；執(zhí)行職代會的決議，在董事會、監(jiān)事會會議上，按照職代會的相關(guān)決議或在充分考慮職代會決議和意見的基礎(chǔ)上發(fā)表意見，行使表決權(quán)；建立履職檔案，對履行職責情況進行書面記錄并妥善保存；每年至少一次向公司職代會報告工作，接受監(jiān)督、質(zhì)詢、民主評議；法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他義務(wù)。

　　職工董事、職工監(jiān)事向公司職代會作述職報告的主要內(nèi)容包括：（1）全年出席董事會、監(jiān)事會會議情況，包括未出席會議的原因、次數(shù)；（2）在董事會、監(jiān)事會會議上發(fā)表意見和參與表決的情況，包括投出棄權(quán)或者反對票的情況及原因；（3）對公司勞動關(guān)系重大問題和職工切身利益重要事項進行調(diào)查，反映職代會意見和職工利益訴求，與董事會、監(jiān)事會其他成員及公司管理層進行交流磋商等情況；（4）參加教育培訓(xùn)情況；（5）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程，履行職工董事、職工監(jiān)事權(quán)利義務(wù)其他需要報告的情況。

　　4.職工董事、職工監(jiān)事應(yīng)擔負的責任。董事會、監(jiān)事會的決議、決定違反法律法規(guī)或者公司章程、股東大會決議，致使公司遭受嚴重損失的，參與決議或決定的職工董事、職工監(jiān)事應(yīng)當按照有關(guān)法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，承擔相應(yīng)責任。但經(jīng)證明在表決時曾表明異議或者代表職代會意見并載于會議記錄的，可以免除責任。

　　職工董事、職工監(jiān)事在收到董事會、監(jiān)事會議題議案，審議發(fā)現(xiàn)有損害職工利益的內(nèi)容，或者與已有的職代會意見相悖，必要時應(yīng)向董事長、監(jiān)事會主席提出暫緩審議該項議題或議案的建議，并及時向職代會報告。因故不能參加董事會、監(jiān)事會會議時，應(yīng)以書面形式委托其他董事、監(jiān)事代為反映意見，并在委托書中明確授權(quán)范圍。

　　（二）嚴格規(guī)范職工董事、職工監(jiān)事的任期、罷免和補選。

　　1.職工董事、職工監(jiān)事的任期與其他董事、監(jiān)事的任期相同，每屆任期不超過三年，任期屆滿后可以連選連任。職工董事、職工監(jiān)事因辭職、患病、工作調(diào)動等原因離職的，或因勞動關(guān)系變更、終止、解除等原因不能履行職責時，經(jīng)職代會通過終止其任職資格。

　　2.職工董事、職工監(jiān)事有下列行為之一的,由公司職代會依法罷免:公司職代會對其述職進行無記名民主評議，結(jié)果為不稱職的;不能如實反映公司職代會的決議、決定,在參與公司決策、履行監(jiān)督職責時不代表職工利益行使權(quán)利,損害職工合法權(quán)益的;拒絕向公司職代會報告工作的;有其他不依法履行職工董事、職工監(jiān)事職責行為的。

　　罷免職工董事、職工監(jiān)事，須由三分之一以上職工代表或者十分之一以上職工聯(lián)名提出罷免議案，并經(jīng)職代會討論通過。職代會討論罷免職工董事、職工監(jiān)事有關(guān)事項時，職工董事、職工監(jiān)事有權(quán)在會上提出申辯理由或書面申辯意見。罷免議案須采用無記名投票方式，經(jīng)職代會全體代表的過半數(shù)同意方獲通過。罷免案通過后, 公司工會應(yīng)當將罷免結(jié)果報上級工會和有關(guān)部門備案。

　　3.職工董事、職工監(jiān)事出現(xiàn)空缺的,應(yīng)當由公司工會盡快組織補選，補選程序與產(chǎn)生程序相同。在新補選職工董事、職工監(jiān)事就任前，原職工董事、職工監(jiān)事仍應(yīng)當依照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行其職責。

　　（三）完善職工董事、職工監(jiān)事履行職責的必要保障。

　　履職權(quán)益保障。公司應(yīng)當為職工董事、職工監(jiān)事依法履行職責提供必要的工作條件，保證其履職所必須的工作時間，其在履行職責期間除享受正常的工資和福利待遇外，履職所發(fā)生的費用比照其他董事、監(jiān)事辦理。職工董事、職工監(jiān)事為履行職責，必要時可聘請律師或會計師等協(xié)助其工作，費用應(yīng)依法參照有關(guān)規(guī)定由公司或公司工會承擔。職工董事、職工監(jiān)事在任職期間，除法定情形外，公司不得與其解除勞動合同。職工董事、職工監(jiān)事在任期內(nèi)和任期屆滿后，公司不得因其履行職責的原因，對其降職、減薪或采取其他形式進行打擊報復(fù)。

　　工作制度保障。公司工會要推動公司依法完善職工董事制度、職工監(jiān)事制度相關(guān)配套制度，為充分發(fā)揮職工董事、職工監(jiān)事的作用提供制度保障。建立培訓(xùn)制度，公司要在職工董事、職工監(jiān)事任職前和任職期間組織其參加崗位適應(yīng)性學習培訓(xùn)，不斷提高其業(yè)務(wù)素質(zhì)和履職能力。建立調(diào)研制度，職工董事、職工監(jiān)事應(yīng)通過工會和職代會建立起與廣大職工群眾聯(lián)系的渠道，通過召開職工群眾座談會、職工代表團（組）長和職代會專門小組（委員會）負責人聯(lián)席會議、職工代表巡視檢查等形式，直接征求和聽取職工群眾的意見。

　　信息服務(wù)保障。公司應(yīng)協(xié)助職工董事、職工監(jiān)事全面了解公司情況,及時向職工董事、職工監(jiān)事提供公司生產(chǎn)經(jīng)營管理等方面的資料和信息。職代會下設(shè)工作機構(gòu)要及時向職工董事、職工監(jiān)事提供職代會的議題、議案和決議等材料，協(xié)助其開展專題調(diào)研和巡視檢查，及時反映職工的有關(guān)意見和建議。公司工會要通過各種有效途徑，為職工董事、職工監(jiān)事提供專業(yè)意見和相關(guān)咨詢。

　　四、正確處理職工董事、職工監(jiān)事與公司相關(guān)組織機構(gòu)的關(guān)系

　　職工董事、職工監(jiān)事接受公司黨組織的思想政治領(lǐng)導(dǎo)。適應(yīng)建立現(xiàn)代企業(yè)制度和公司實行民主管理的要求，公司黨組織擔負著加強公司民主管理制度建設(shè)、引領(lǐng)公司依靠職工辦企業(yè)的政治責任，支持職工董事、職工監(jiān)事依法履行職責。

　　職工董事、職工監(jiān)事通過董事會、監(jiān)事會集體向股東會負責。職工董事、職工監(jiān)事在董事會、監(jiān)事會中代表職工行使參與決策和監(jiān)督的民主權(quán)利，在研究決定涉及職工切身利益重要事項時，重點代表和維護職工利益，并應(yīng)充分考慮和尊重出資人及公司的整體利益。股東會應(yīng)尊重職工董事、職工監(jiān)事的法定權(quán)利。

　　職工董事、職工監(jiān)事參與并服從董事會、監(jiān)事會的決策。職工董事、職工監(jiān)事通過充分發(fā)揮職代會與董事會、監(jiān)事會之間聯(lián)系、溝通的橋梁作用，向董事會、監(jiān)事會負責。職工董事應(yīng)接受監(jiān)事會的監(jiān)督。董事會、監(jiān)事會尊重并支持職工董事、職工監(jiān)事依法履行職責。

　　職工董事、職工監(jiān)事與公司行政部門應(yīng)互相尊重、互相支持。職工董事、職工監(jiān)事通過參與董事會、監(jiān)事會的工作，對公司經(jīng)營管理工作施加影響，應(yīng)支持配合公司行政部門履行經(jīng)營管理職責；就涉及職工切身利益的事項和問題向有關(guān)職能部門征詢意見，也可在職權(quán)范圍內(nèi)約見公司高級管理人員，反映職工對經(jīng)理層的意見，并對經(jīng)理層實施監(jiān)督。公司行政部門在研究涉及職工切身利益的重大問題時，應(yīng)當聽取職工董事、職工監(jiān)事的意見。

　　職工董事、職工監(jiān)事應(yīng)直接向公司職代會負責。職工董事、職工監(jiān)事由職代會選舉產(chǎn)生，參加職代會的有關(guān)活動，認真執(zhí)行職代會的決議，自覺接受職代會的監(jiān)督。職代會下設(shè)的機構(gòu)，應(yīng)協(xié)助職工董事、職工監(jiān)事依法履行職責。職工董事、職工監(jiān)事與職代會的關(guān)系，應(yīng)當在公司職代會實施細則中作出明確規(guī)定。

　　公司工會應(yīng)為職工董事、職工監(jiān)事履職提供高效服務(wù)。要幫助職工董事、職工監(jiān)事解決工作和生活中的實際問題，及時督促協(xié)調(diào)公司行政為職工董事、職工監(jiān)事提供有關(guān)信息資料。在涉及職工切身利益重要制度的制定、重大事項決議的執(zhí)行過程中，為職工董事、職工監(jiān)事形成書面意見，收集、整理和提供職工利益訴求及對公司生產(chǎn)經(jīng)營管理等方面的意見建議。

　　五、切實加強職工董事制度、職工監(jiān)事制度建設(shè)的組織領(lǐng)導(dǎo)

　　各級工會要按照黨中央關(guān)于推進基層民主建設(shè)的決策部署，積極推進職工董事制度、職工監(jiān)事制度建設(shè)，依法保障公司職工的知情權(quán)、參與權(quán)、表達權(quán)和監(jiān)督權(quán)，促進勞動關(guān)系與社會和諧穩(wěn)定。

　?。ㄒ唬┳杂X堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)，爭取政府重視支持。

　　各級地方工會要及時向黨委匯報、向政府反映公司依法建立職工董事制度、職工監(jiān)事制度情況及工作中的困難和問題。借助政府和工會聯(lián)席會議、廠務(wù)公開協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)、勞動關(guān)系三方協(xié)商機制等工作平臺，會同有關(guān)部門合力推進加強職工董事制度、職工監(jiān)事制度建設(shè)，督促違法違規(guī)公司整改，推動形成黨委加強領(lǐng)導(dǎo)、政府重視支持、工會積極作為、有關(guān)各方齊抓共推職工董事制度、職工監(jiān)事制度建設(shè)的良好工作格局。

　?。ǘ┟鞔_目標責任，加強工作檢查督導(dǎo)。

　　各級工會要圍繞全面深化改革對現(xiàn)代企業(yè)民主管理工作的新要求，在深入調(diào)研的基礎(chǔ)上制定工作規(guī)劃，明確目標任務(wù)；細化實施方案，落實職責分工；突出工作重點，強化監(jiān)督檢查；創(chuàng)新工作方法，務(wù)求工作實效。探索建立激勵約束機制，實行上下聯(lián)動，將依法建立職工董事制度、職工監(jiān)事制度，作為評先選優(yōu)的必要條件，加強指導(dǎo)督促，扎實推進職工董事制度、職工監(jiān)事制度健康發(fā)展。

　?。ㄈ娀浾撔麄?，不斷優(yōu)化工作環(huán)境。

　　各級工會要重視加強對中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度，包括職工董事制度、職工監(jiān)事制度的研究，擴大研究成果的宣傳，形成助力職工董事制度、職工監(jiān)事制度建設(shè)的良好社會輿論氛圍。爭取通過人大執(zhí)法檢查、政府勞動監(jiān)察和政協(xié)調(diào)研視察，推動公司依法建立和規(guī)范職工董事制度、職工監(jiān)事制度。積極參與制定和修改推行職工董事制度、職工監(jiān)事制度的地方法規(guī)政策，為加強職工董事制度、職工監(jiān)事制度建設(shè)提供有力的法治保障。

　?。ㄋ模﹫猿謫栴}導(dǎo)向，精準發(fā)力破解難題。

　　各級工會要根據(jù)國有獨資、國有控股、混合所有制、私營、外資等不同類型公司制企業(yè)的實際，提出有針對性的指導(dǎo)意見，推動職工董事制度、職工監(jiān)事制度有機融入現(xiàn)代企業(yè)制度體系。在深化國企改革、發(fā)展混合所有制經(jīng)濟過程中強化職工源頭參與，代表好、維護好職工合法權(quán)益，促進勞動關(guān)系和諧。聚焦職工最關(guān)心最直接最現(xiàn)實的利益問題，著力推進公司依法保障職工勞動經(jīng)濟權(quán)利，通暢職工利益訴求表達渠道，組織職工有序參與企業(yè)管理。

　?。ㄎ澹┖粚嵐ぷ骰A(chǔ)，多措并舉補齊短板。

　　各級工會要注重及時總結(jié)建制經(jīng)驗，發(fā)揮先進典型的示范引領(lǐng)作用。扎實開展培訓(xùn)工作。積極探索建立職工董事、職工監(jiān)事建制信息庫和工作評估制度，運用大數(shù)據(jù)和“互聯(lián)網(wǎng)+”等現(xiàn)代化手段，加強對職工董事、職工監(jiān)事的管理。把推進職工董事制度、職工監(jiān)事制度建設(shè)與工會自身建設(shè)和職代會等民主管理制度建設(shè)結(jié)合起來，形成優(yōu)勢互補、作用疊加效應(yīng)，更加有效地保護調(diào)動激發(fā)勞動關(guān)系雙方的積極性、創(chuàng)造性，實現(xiàn)職工與公司共促發(fā)展、共享成果。